【合规】美国有哪些常见的制裁黑名单？
信息来源：国际法务 【2023-01-03】
问：美国都有哪些常见的制裁黑名单？被列入这些黑名单会有什么影响？答：1. 实体清单（Entity List）：“实体清单”是美国最常用的制裁黑名单之一，是其出口管制制裁措施的一种。某个实体被列入“实体清单”，意味着未获得美国商务部许可，不能向其出售被管制商品。相反，只要获得许可，还是可以正常交易。从这个角度而言，“实体清单”是个灰色清单。此前，华为、中兴等多家中国企业被列入该黑名单。2. 特别指定国民清单（SDN黑名单）：SDN黑名单由美国财政部下属的海外资产管理办公室（OFAC）负责管理。一般而言，对被列入该名单的实体（即SDN——“特别指定国民”），美国人不得与其进行任何交易，且美国政府将冻结其拥有或控制的SDN的财产和财产权益，SDN也不得接入美国的金融系统。此外，非美国人就某些商品和服务与SDN名单中的实体进行重大交易，也可能会受到美国的二级制裁。SDN清单常带有金融制裁属性，相对于实体清单，其带有“制裁升级”的意思。3. “中国军方拥有或控制”清单（CMC名单）：“中国军方控制或拥有名单”由美国国防部管理，是美国1999财年国防授权法案授权国防部编制一份由中国人民解放军“拥有或控制”、且在美国有运营的公司名单。光是被列入清单并不会触发制裁，但美国总统可以决定是否实施制裁，包括封锁这些企业的财产。
4. 被拒绝人员清单（Denied Persons List）：一般而言，美国商务部发布的拒绝令禁止美国或第三国企业与被拒绝人开展任何受限于美国《出口管制条例》（EAR)的物项的出口、再出口等相关交易。5. 未经核实清单（Unverified List）：被列⼊该名单的实体⽆法通过许可例外来接收美国出⼝、再出⼝、或者转让（国内）的物品。即使是运输不涉及EAR出⼝管制的物品，出⼝商在与未经验证名单上的个⼈或实体进⾏交易时，也需要从前述个⼈或实体处获取并保留记录（未经验证名单声明）。6.最终军事用户清单（Military End User List）：该名单由美国商务部管理。向被列入MEU清单的实体出口、再出口或（国内）转让《美国出口管理条例》第744部分附录2中的物项，需申请出口许可证，且许可证审查政策一般也为“推定拒绝”。
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